近日，證監會依法對2宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗操縱市場案，1宗中介機構違法違規案。
1宗操縱市場案中，2015年6月26日（周五）14時51分至14時59分，周晨控制使用其本人證券賬戶，利用資金優勢，大筆、連續申報買入“新農開發”，在漲停價大筆封單鎖定“新農開發”價格。2015年6月29日（周一）9時24分至10時36分，周晨將上一交易日買入的“新農開發”股票全部賣出，獲利約220.5萬元。周晨的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，我會決定沒收周晨違法所得約220.5萬元，并處以約220.5萬元罰款。
1宗中介機構違法違規案中，中興華會計師事務所（特殊普通合伙）（簡稱中興華所）在為珠海市博元投資股份有限公司開展2012年、2013年財務報表審計中未勤勉盡責，未執行必要的審計程序，未獲取充分適當的審計證據。中興華所的上述行為違反了《證券法》第173條規定，依據《證券法》第223條規定，我會決定責令中興華所改正，沒收業務收入150萬元，并處以450萬元罰款；對直接負責的注冊會計師聶捷慧、張學鋒給予警告，并分別處以10萬元頂格罰款；對直接負責的注冊會計師李尊農給予警告，并處以5萬元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續保持執法高壓態勢，嚴厲懲處各類違法違規行為，維護公開、公平、公正的市場秩序，促進資本市場健康發展。
